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【监管政策周报】证监会就沪伦通规则征求意见
2018-10-17 来源:鲁政委世界观
摘要:【监管政策周报】证监会就沪伦通规则征求意见

本周发文: 1、证监会就《上海证券交易所与伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)》公开征求意见;2、基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十五)》;3、国务院发布《关于今年以来预算执行情况的报告》;4、税务局发布《关于贯彻落实全国深化“放管服”改革转变政府职能电视电话会议精神 优化税收营商环境有关事项的通知》; 5、全国股转系统发布《2018年度主办券商执业质量评价结果》;6、证监会正式印发《中国证监会监管科技总体建设方案》。

监管动态:1、银保监会召开银行保险监管工作电视电话会议 ;2、银保监会公布设立消费金融公司的十二条办法;3、工业和信息化部、证监会联合召开工业互联网产融结合座谈会;4、证监会批准上海期货交易所开展铜期权交易;5、国常会再推支持实体经济发展新举措;6、新个税法通过:“起征点”由每月3500元提高到5000元;7、私募基金个人LP所得税明确最高税率为35%;8、阜兴系跑路实控人被押解回国,逾期私募预计180亿。

监管处罚: 1、银保监会对5家省联社违法违规问题进行行政处罚;2、外管局通报23起外汇违规案例;3、地方银监局、银监分局公布36起行政处罚案件;4、证监会对8宗案件作出行政处罚;5、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为;6、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为。

关键词

金融监管,周报

一、监管重要发文

本周重要发文部门主要包括证监会、国务院、税务局、基金业协会、全国股转系统等,更多发文请见附表。

1、证监会就《上海证券交易所与伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)》公开征求意见

8月31日,证监会就《上海证券交易所与伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定(试行)》公开征求意见。主要内容包括:一是明确沪伦通中国存托凭证(CDR)发行审核制度;二是明确CDR跨境转换制度安排;三是明确CDR持续监管要求,原则上援引适用《创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行)》中对已在境外上市红筹企业的规定,不再强制要求基础证券发行人披露季度报告,基础证券发行人开展重大资产重组如不涉及在境内发行CDR,按境外规则同步向境内投资者披露即可;四是明确境内上市公司境外发行GDR的监管安排,纳入境外上市框架进行监管,鉴于GDR可转换为A股在境内市场流通,为防范监管套利,兼顾商业可行性,对GDR发行条件、发行价格、限制兑回期以及参与GDR跨境转换的境外券商和存托人作了规定;五是强化监管执法,明确法律责任。

2、基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十五)》

8月29日,基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(十五)》。主要解答了私募资产配置基金管理人、私募资产配置基金申请备案的申请要求。

私募资产配置基金管理人需满足四大条件:一是实际控制人要求,受同一实际控制人控制的机构中至少一家已经成为中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)普通会员,或者受同一实际控制人控制的机构中至少包括一家在协会登记三年以上的私募基金管理人,该管理人最近三年私募基金管理规模年均不低于5亿元,且已经成为协会观察会员;二是“一控”要求,即同一实际控制人仅可控制或控股一家私募资产配置基金管理人;三是股权稳定性要求,申请机构的第一大股东及实际控制人应当秉承长期投资理念,书面承诺在完成私募资产配置基金管理人登记后,继续持有申请机构股权或实际控制不少于三年;四是高级管理人员要求,申请机构应具有不少于两名三年以上资产配置工作经历的全职高级管理人员,或者具有不少于两名五年以上境内外资产管理相关经验(如投资研究、市场营销、运营、合规风控或者资产管理监管机构或者自律组织工作经历等)的全职高级管理人员。

私募资产配置基金申请备案除满足相关法律规定外,还需满足八大条件:一是初始规模要求,私募资产配置基金初始募集资产规模应不低于5000万元人民币;二是封闭运作要求,私募资产配置基金合同应当约定合理的募集期,且自募集期结束后的存续期不少于两年,私募资产配置基金存续期内,应当封闭运作;三是组合投资要求,私募资产配置基金应当主要采用基金中基金的投资方式,80%以上的已投基金资产应当投资于已备案的私募基金、公募基金或者其他依法设立的资产管理产品,私募资产配置基金投资于单一资产管理产品或标的的比例不得超过该基金资产规模的20%;四是杠杆倍数要求,结构化私募资产配置基金投资跨类别私募基金的,杠杆倍数(优先级份额/劣后级份额,中间级份额计入优先级份额)不得超过所投资的私募基金的最高杠杆倍数要求;五是基金托管要求,私募资产配置基金应当由依法设立并取得基金托管资格的基金托管人托管,基金托管人不得从事与其存在股权关系以及有内部人员兼任职务情况的基金管理人管理的基金托管业务;六是信息披露要求;七是关联交易要求;八是单一投资者的基金要求。

3、国务院发布《关于今年以来预算执行情况的报告》

8月28日,财政部部长刘昆在第十三届全国人民代表大会常务委员会第五次会议上发布《国务院关于今年以来预算执行情况的报告》。主要内容包括:预算执行基本情况、落实十三届全国人大一次会议预算决议情况和下一步财政重点工作安排。

预算执行情况:一是一般公共预算执行情况, 1—7月,全国一般公共预算收入121791.35亿元,比去年同期增长10%,全国一般公共预算支出209830亿元,增长7.6%,仍保持较高的财政投入力度和强度;二是政府性基金预算执行情况,1—7月,全国政府性基金收入36680.34亿元,增长29.2%,全国政府性基金支出33223.19亿元,增长33.2%;三是国有资本经营预算执行情况,1—7月,全国国有资本经营预算收入821.24亿元,增长16.8%,全国国有资本经营预算支出862.12亿元(含用上年结余安排),增长56.6%;四是社会保险基金预算执行情况,1—6月,全国社会保险基金收入37006.3亿元,增长17.9%,全国社会保险基金支出29300.8亿元,增长18.8%,截至6月底,基金累计结余85120.5亿元。

落实十三届全国人大一次会议预算决议情况:一是着力支持打好三大攻坚战,具体有积极防范化解地方政府债务风险、大力支持脱贫攻坚、加大污染防治力度;二是深化供给侧结构性改革,具体有支持破除无效供给、加快发展壮大新动能、大力降低实体经济成本;三是统筹推动城乡区域协调发展,包括支持实施乡村振兴战略和支持实施区域协调发展战略;四是切实保障和改善民生,具体有支持发展公平而有质量的教育、加强社会保障工作、提高医疗保障水平、加大住房保障力度、推动文化体育事业发展;五是深化财税体制改革,具体有加快中央与地方财政事权和支出责任划分改革、深化转移支付制度改革、强化预算绩效管理、推进税制改革和税收立法。

下一步财政重点工作安排:一是促进经济运行保持在合理区间;二是支持建设现代化经济体系;三是推进落实重要改革举措;四是强化地方政府债务管理。

4、税务局发布《关于贯彻落实全国深化“放管服”改革转变政府职能电视电话会议精神优化税收营商环境有关事项的通知》

8月20日,税务局发布《关于贯彻落实全国深化“放管服”改革转变政府职能电视电话会议精神优化税收营商环境有关事项的通知》(税总函〔2018〕461号)。主要内容包括:一是扩大税收营商环境试点范围,2018年9月底前,在第一批5省市优化税收营商环境试点的基础上,总结经验、复制推广,再确定12省(区、市)税务局作为第二批优化税收营商环境试点单位,推出不少于20条可复制、可推广的办税便利化措施;二是加快推进电子税务局建设;三是压缩房地产交易办税时间,积极推进房地产交易合同网签备案信息、不动产登记信息共享;四是推进首次申领发票1日办结;五是推行个体工商户承诺制税务注销;六是实行纳税人网上自主更正申报;七是推进网上办税系统与企业财务软件对接;八是简化税务迁移、注销流程;九是限时解决办税堵点问题;十是建立暗访、追责机制。

5、全国股转系统发布《2018年度主办券商执业质量评价结果》

8月30日,全国股转系统发布《2018年度主办券商执业质量评价结果》,对2018年度(2018-10-17至2018-10-17)主办券商执业质量进行了评价分档:一档主办券商19家,分别为中信建投、中信证券、申万宏源、招商证券、广州证券、九州证券、太平洋证券、东莞证券、广发证券、国元证券、东吴证券、江海证券、国泰君安、海通证券、西部证券、光大证券、兴业证券、国都证券、华金证券;二档主办券商39家;三档主办券商19家;四档主办券商20家。

6、证监会正式印发《中国证监会监管科技总体建设方案》

8月31日,证监会网站披露,近日,证监会正式印发《中国证监会监管科技总体建设方案》,详细分析了证监会监管信息化现状、存在的问题以及面临挑战,提出了监管科技建设的意义、原则和目标,明确了监管科技1.0、2.0、3.0各类信息化建设工作需求和工作内容。证监会监管科技建设遵循“科技引领、需求驱动;共建共享、多方协同;统筹规划、持续推进;提升能力、创新机制”的总体原则,立足于我国资本市场的实际情况,在加强电子化、网络化监管的基础上,通过大数据、云计算、人工智能等科技手段,为证监会提供全面、精准的数据和分析服务。

二、监管动态

1、银保监会召开银行保险监管工作电视电话会议

8月29日,银保监会召开银行保险监管工作电视电话会议。会议对近期重点工作任务提出要求:一是扎实推进金融风险防控工作,具体有深入研究银行业和保险业防范化解金融风险攻坚战三年行动方案、稳步推进降杠杆、全力支持供给侧结构性改革、坚持不懈化解不良资产风险、进一步完善差别化的房地产信贷政策、进一步深化市场乱象整治工作、积极应对外部冲击风险、加快补齐监管制度短板;二是增加对实体经济资金投入提升银行业和保险业服务实体经济水平,具体有加大对国民经济重点领域的支持力度、着力缓解小微企业融资难、努力推动降低社会融资成本、积极服务创新驱动战略;三是深入推进体制机制改革,加快落实银行业和保险业对外开放新举措,具体有大力推动健全公司治理、深入推进组织机构体系优化、提出一系列专项的改革建议、加快推动扩大开放新举措落地。

会议强调:一是继续做好防范化解金融风险各项工作;二是进一步增强实体经济服务质效;三是深化银行业和保险业改革开放;四是进一步加强系统内党的建设。

(来源:http://www.cbrc.gov.cn.yexiu120.com/chinese/newShouDoc/1F1350F935214F9D8136C6D57D098525.html)

2、银保监会公布设立消费金融公司的十二条办法

据媒体报道,近日银保监会公布了消费金融公司法人机构设立的12条要求,其中,第一条至第四条、第六条至第七条与《消费金融公司试点管理办法》(中国银监会令2013年第2号)的内容保持一致,第八条至第十二条规定了企业从向拟设地省级派出机构提交申请到按照规定开业的整个过程,第五条规定了企业不得作为消费金融公司的出资人的7种情形:(一)公司治理结构与机制存在明显缺陷;(二)关联企业众多、股权关系复杂且不透明、关联交易频繁且异常;(三)核心主业不突出且其经营范围涉及行业过多;(四)现金流量波动受经济景气影响较大;(五)资产负债率、财务杠杆率高于行业平均水平;(六)代他人持有消费金融公司股权;(七)其他对消费金融公司产生重大不利影响的情况。

(来源:https://mp.weixin.qq.com/s/_gEk0wdDvoJFYjs6Yo6rtw)

3、工业和信息化部、证监会联合召开工业互联网产融结合座谈会

8月31日,工业和信息化部、证监会联合召开工业互联网产融结合座谈会,就工业互联网发展思路、未来布局以及在产融结合方面的探索等进行研讨。会议指出,加快发展工业互联网对于促进制造业转型升级、实体经济振兴,推进制造强国、网络强国建设具有重要意义,必须高度重视,切实发挥产融结合的重要推动作用,打通产业发展、科技创新、金融服务生态链,形成产融结合、良性互促的发展格局。会议强调,服务工业互联网和先进制造业创新发展是资本市场使命和职责所在,要进一步改革完善资本市场制度规则,努力提升证券行业专业化服务能力。

(来源:http://www.csrc.gov.cn.yexiu120.com/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201808/t20180831_343436.html)

4、证监会批准上海期货交易所开展铜期权交易

8月31日,证监会网站披露,证监会已于近日批准上海期货交易所开展铜期权交易,合约正式挂牌交易时间为2018-10-17。2017年3月和4月,豆粕期权和白糖期权分别在大连商品交易所和郑州商品交易所上市交易。

(来源:http://www.csrc.gov.cn.yexiu120.com/pub/newsite/zjhxwfb/xwdd/201808/t20180831_343339.html)

5、国常会再推支持实体经济发展新举措

8月30日,国务院总理李克强主持召开国务院常务会议。会议在实施好已出台措施的同时,再推出支持实体经济发展的新举措:一是对因去产能和调结构等政策性停产停业企业给予房产税和城镇土地使用税减免、对社保基金和基本养老保险基金有关投资业务给予税收减免、对涉农贷款量大的邮政储蓄银行涉农贷款利息收入允许选择简易计税方法按3%税率缴纳增值税;二是为鼓励增加小微企业贷款,从今年9月1日至2020年底,将符合条件的小微企业和个体工商户贷款利息收入免征增值税单户授信额度上限,由此前已确定的500万元进一步提高到1000万元三是为推动更高水平对外开放,鼓励和吸引境外资本参与国内经济发展,对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税,政策期限暂定3年,完善提高部分产品出口退税率。

(来源:http://www.gov.cn.yexiu120.com/premier/2018-08/30/content_5317832.htm)

6、新个税法通过:“起征点”由每月3500元提高到5000元

8月31日,十三届全国人大常委会第五次会议表决通过了关于修改个人所得税法的决定,这是自1980年个税法出台以来第7次大修。此次税法修改的主要亮点有:一是个税基本减除费用标准,也即个税起征点由每月3500元提高到每月5000元;二是实施专项附加扣除,即子女教育、赡养老人、在职深造、治疗大病、买房或租房部分支出等生活中必要开支在申报个税时可予以抵扣;三是迈向综合与分类相结合的个税制,即对一部分所得项目予以加总,实行按年汇总计算纳税,对其他所得项目则实行分类征收。

(来源:http://www.gov.cn.yexiu120.com/zhengce/2018-09/01/content_5318246.htm)

7、私募基金个人LP所得税明确最高税率为35%

据媒体报道,过去地方政府就“合伙企业转让股票收入分配给自然人有限合伙人”征收20%个人所得税的方式将被纠正,今后将按照个体工商户的标准征收累进税,最高税率达35%,基金过去的税收或将按新标准追缴。目前只是窗口指导意见,具体政策尚未落地。

(来源:http://www.nbd.com.cn.yexiu120.com/rss/toutiao/articles/1250702.html)

8、阜兴系跑路实控人被押解回国,逾期私募预计180亿

8月29日,阜兴系跑路实控人朱一栋被押解回国,逾期私募预计180亿。阜兴集团2017年资产管理总额超过350 亿元,朱一栋是该集团实际控制人,今年6月下旬朱一栋失联,此后问题持续发酵,阜兴系相关私募产品开始大面积出现兑付预期。证监会最终决定:一是对阜兴集团、李卫卫处以300万元罚款,其中对阜兴集团处以100万元罚款,对李卫卫处以200万元罚款;二是对朱一栋、郑卫星给予警告,并分别处以60万元、50万元罚款,对宋骏捷给予警告,并处以40万元罚款。

(来源:https://mp.weixin.qq.com/s/c7k4BqQ6h2w4nYYPi6KOqA)

三、监管处罚

1、银保监会对5家省联社违法违规问题进行行政处罚

8月31日,银保监会网站披露,对内蒙古、江西、河南、广东、四川等5家省联社违法违规问题进行行政处罚。处罚事项包括:一是对农合机构偏离支农服务主业没有有效纠正,部分省联社没有按照党中央、国务院要求,积极引导农合机构强化农村金融服务,对“离农脱农”问题不考核、不纠正、不处理,导致少部分县域农合机构严重偏离支农战略定位二是在落实风险防控处置责任方面履职不力,个别省联社没有切实承担对农合机构风险处置的牵头责任,风险防控不作为,导致辖内风险持续积聚,高风险机构数量上升,对地方金融安全造成较为严重的影响;三是违规开展相关业务,部分省联社严重违反监管规定,违规设立实体企业、未经批准超范围开展业务等,个别省联社甚至越权干预农合机构经营决策,违规牵头组织发放大额、异地、非涉农贷款,形成大额风险暴露四是高管人员违规履职问题突出,内部治理严重缺失,高管人员未经任职资格核准而实际履职等违规问题多发。

2、外管局通报23起外汇违规案例

8月31日,外管局官网发布23起违规案例,涉及转口贸易、内保外贷、逃汇、非法买卖外汇等,罚没总金额达8235.14万元。违规事项包括:一是银行真实性审核不到位,其中违规转口贸易2起、违规内保外贷3起、违规办理贸易融资1起、违规办理经常项目资金收付1起、违规办理个人分拆售付汇1起;二是企业虚假贸易违规,其中虚假贸易逃汇6起、虚假贸易融资非法套汇1起、分拆逃汇转移资产2起;三是个人外汇逃汇或蚂蚁搬家,其中非法买卖外汇2起、分拆逃汇4起。

3、地方银监局、银监分局公布36起行政处罚案件

本周,地方银监局、银监分局公布36起行政处罚案件,处罚事项包括:虚增小微企业贷款数据、个人消费贷款被挪用、贷款三查不尽职、信贷业务严重不审慎、未按规定进行贷款资金支付管理与控制、违规开展信贷业务,贷款形态反映不真实、违规开展非标投资业务、以贷吸存、贷款风险分类不实、泄露客户信息、各治理主体责任和义务落实不到位、公司治理制衡机制不健全、贷款五级分类反映不实、对问题授信客户未按照要求采取措施、空存、空取资金、对承兑汇票保证金审查不严格、贷款资金回流转存为无真实贸易背景的银行承兑汇票保证金、违规发放个人房屋按揭贷款、违规向参与民间融资的客户发放贷款、信贷资金被挪作他用、违规办理票据业务等。

4、证监会对8宗案件作出行政处罚

本周,证监会依法对8宗案件作出行政处罚:一是对中植投资内幕交易“勤上股份”案作出处罚,责令中植投资依法处理非法持有的证券,并处以60万元罚款,对直接负责的主管人员李轩给予警告,并处以30万元罚款,对其他直接责任人员赵云昊、杨霁给予警告,并分别处以20万元罚款;二是依法对吴光明内幕交易“花王股份”及短线交易“鱼跃医疗”、“万东医疗”案作出处罚,对吴光明内幕交易行为没收违法所得9,190,977.21元,并处以27,572,931.63元罚款,对吴光明2项短线交易行为给予警告,并处以20万元罚款;三是广东证监局依法对蔡楚瑜内幕交易“全通教育”案作出处罚,对蔡楚瑜处以3万元罚款;四是四川证监局依法对胡铁刚等5人内幕交易“士兰微”案作出处罚,对胡铁刚、潘敏智、陈燕没收违法所得222,451.56元、39,867.95元、35,929.98元,并分别处以三倍罚款,对余永祥、马鹃分别处以5万元罚款,此外,依法对胡铁刚短线交易“士兰微”行为作出处罚,对胡铁刚给予警告,并处以10万元罚款。

5、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为

本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件14份,其中监管问询函8份,监管工作函6份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告9份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1单,采取纪律处分措施1单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查8单。

本周,上交所共对42起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施,涉及对倒、连续竞价拉升打压股票价格、买入风险警示股超限等异常交易情形。共对10起上市公司重大事项进行核查,并向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

6、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为

本周,深交所对1宗违规行为进行纪律处分;对16宗违规行为发出监管函,12宗涉及信息披露及规范运作违规,4宗涉及买卖股票及减持违规;发出半年报问询函4份、重组问询函4份、关注函20份、其他函件36份。

本周,深交所共对126起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报、反向交易等异常交易情形,对“中弘股份”、“ST长生”和“乐视网”等高风险股票实行重点监控;共对5起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索;针对一家会员在股票质押式回购交易业务中未按本所规定进行业务操作,采取口头警示的监管措施。



特别提示:本报告内容仅对宏观经济进行分析,不包含对证券及证券相关产品的投资评级或估值分析,不属于证券报告,也不构成对投资人的建议。

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